Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có thông báo yêu cầu các Công ty Chứng khoán (CTCK) tuân thủ nghiêm quy định trong cung cấp dịch vụ liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp được phát hành riêng lẻ.
UBCKNN ra văn bản chấn chỉnh hoạt động của CTCK liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Ảnh TL)
Đối với hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, vào ngày 10/09/2021, UBCKNN đã từng có văn bản số 5225/UBCK-QLKD nhắc nhở, chấn chỉnh hoạt động của các CTCK. Đến ngày 29/04/2022, UBCKNN tiếp tục có Công văn số 2488/UBCK-QLKD yêu cầu tuân thủ các quy định liên quan đến phát hành TPDN riêng lẻ và công văn số 5640/UBCK-QLKD ngày 21/08/2023 yêu cầu tuân thủ quy định giao dịch chuyển nhượng trái phiếu chào bán riêng lẻ.
Trong năm 2023, để đảm bảo hoạt động an toàn, lành mạnh, bền vững cho thị trường trái phiếu doanh nghiệp, trong ngày 29/12/2023, UBCKNN tiếp tục có Công văn số 9453/UBCK-TT yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm Công văn số: 5225/UBCK-QLKD ngày 10/09/2021, Công văn số 2488/UBCK-QLKD ngày 29/04/2022, Công văn số 5640/UBCK-QLKD ngày 21/08/2023 của UBCKNN.
Yêu cầu các CTCK chấp hành nghiêm các quy định cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán, đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành và đăng ký, lưu ký TPDN riêng lẻ. UBCKNN cũng nêu rõ công ty chứng khoán, nhân viên, người hành nghề chứng khoán của công ty chứng khoán không được thực hiện tư vấn, chào mời, bán TPDN riêng lẻ cho đối tượng không đúng quy định; không được thực hiện xác nhận chuyển nhượng, chuyển quyền sở hữu đối với TPDN phát hành riêng lẻ thuộc trường hợp phải đăng ký, lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội theo quy định tại khoản 5 Điều 3 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP. Các trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.
