Sử dụng 164 tài khoản thao túng giá cổ phiếu Phát Đạt Land, hai cá nhân bị phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (Phường 11, Quận 5, TP.HCM) và ông Phan Thành Tâm (Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP.HCM).

Theo đó, mỗi cá nhân nêu trên đều bị phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Theo kết luận của UBCKNN, trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 09/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR của Công ty CP Phát triển Bất động sản Phát Đạt (Phát Đạt Land – Mã chứng khoán: PDR) giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR. Hành vi này vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Nhiều cá nhân bị phạt nặng vì thao túng giá cổ phiếu Bất động sản Phát Đạt

Đồng thời, căn cứ quyết định xử phạt vi phạm hành chính nêu trên, cùng ngày, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm.

Theo đó, cả hai nhà đầu tư này đều bị cấm giao dịch chứng khoán 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025.

Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025.

Được biết, bà Nguyễn Thị Phương Thảo từng giữ vị trí quan trọng tại Phát Đạt Land. Cụ thể, giai đoạn 2004 – 2005, bà từng làm Kế toán trưởng doanh nghiệp này.

Từ cuối 2005 đến đầu năm 2011, bà làm trưởng ban kiểm soát nội bộ Bất động sản Phát Đạt; đồng thời từ cuối 2005 đến tháng 8-2013, bà Thảo làm trợ lý đối ngoại của Ban tổng giám đốc. Từ đó đến nay, bà Thảo không còn giữ vị trí gì tại doanh nghiệp này.

Cũng liên quan vụ việc này, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với 22 cá nhân khác do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể, 22 cá nhân đã cho ông Phan Thành Tâm mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PDR.

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

UBCKNN áp dụng hình thức xử phạt vi phạm hành chính là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng đối với 22 cá nhân nêu trên.

Đồng thời, để phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN áp dụng biện pháp cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025 đối với các cá nhân này.

Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong vòng 2 năm.