Hai cá nhân dùng 164 tài khoản chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu PDR

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PDR của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.

Cụ thể, 2 cá nhân gồm bà Nguyễn Thị Phương Thảo (Địa chỉ thường trú: 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, phường 11, quận 5, TP.HCM) và ông Phan Thành Tâm (Địa chỉ thường trú: 1/13 Calmette, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP.HCM) mỗi người bị xử phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán. 

Trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 09/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật chứng khoán. 

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Bên cạnh bị xử phạt hành chính, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm còn bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025 và bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025. 

Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, 22 cá nhân đã cho ông Phan Thành Tâm mượn tài khoản cũng bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính. 

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

22 cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025 và bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025.