Chứng khoán SmartInvest bị phạt 1,4 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (mã chứng khoán: AAS).

Theo quyết định xử phạt, công ty chứng khoán này có đến 9 vi phạm bị xử lý. Trong đó, SmartInvest bị phạt tiền 275 triệu đồng vì thực hiện dịch vụ (phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán) khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Công ty Chứng khoán SmartInvest vi phạm hàng loạt quy định

Cùng mức phạt đối với SmartInvest là hành vi vi phạm cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện, nhưng chưa báo cáo hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Cụ thể, Công ty phối hợp với Công ty CP Đầu tư tài chính Sao Kim cung cấp dịch vụ tài chính cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ giúp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty; cung cấp dịch vụ giúp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty tối ưu hóa nguồn tiền nhàn rỗi trên tài khoản giao dịch chứng khoán trong ngắn hạn để hưởng lãi suất linh hoạt (với tên gọi Sản phẩm tối ưu hóa nguồn vốn) khi chưa báo cáo, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN và chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Công ty còn phải chịu mức tiền phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Bị phạt 65 triệu đồng do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ.

Smart Invest cũng bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm, công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ do công ty công bố.

Đồng thời, Công ty bị phạt tiền 187,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Công ty cho các khách hàng vay tiền qua hình thức thực hiện đặt cọc tiền mua trái phiếu nhưng không thực hiện mua bán mà giao tiền cho các khách hàng trong thời gian nhất định theo thoả thuận và có hoàn trả gốc và phí. Công ty cho Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long, tổ chức có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị vay ứng trước tiền bán chứng khoán tại ngày 20/12/2022.

Bị phạt 85 triệu vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán và phạt 92,5 triệu đồng vì không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện…

Công ty không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật với mức phạt tiền 92,5 triệu đồng.

Như vậy, với 9 vi phạm, tổng số tiền mà Chứng khoán SmartInvest phải nộp phạt là gần 1,4 tỷ đồng.