Với Công ty CP chứng khoán Phố Wall, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, công ty này đã có 4 hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, Chứng khoán Phố Wall không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán và bị phạt 187,5 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Phố Wall và Chứng khoán SmartInvest. (Ảnh: DT)
Hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản, Chứng khoán Phố Wall bị phạt 275 triệu đồng.
Hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, Phố Wall tiếp tục bị phạt 65 triệu đồng. Hành vi báo cáo có nội dung sai lệch, Phố Wall bị xử phạt hành chính 175 triệu đồng và buộc phải khắc phục hậu quả.
Như vậy, với 4 vi phạm trên, tổng số tiền xử phạt của Chứng khoán Phố Wall hơn 700 triệu đồng. Công ty CP Chứng khoán Phố Wall có địa chỉ tại tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội.
Cùng ngày, thanh tra UBCKNN đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest.
Theo đó, UBCKNN phạt 85 triệu đồng đối với SmartInvest vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
UBCKNN cho biết, SmartInvest không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu như báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 06 tháng năm 2021;…
SmartInvest cũng bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Tổng số tiền phạt là 162,5 triệu đồng.
