ANTD.VN – Công ty CP Chứng khoán APG bị phạt với tổng mức phạt lên đến gần 1,5 tỷ đồng do hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán APG (APG).
Theo đó, tổng mức phạt tiền đối với công ty chứng khoán này lên đến gần 1,5 tỷ đồng đối với nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
 |
|
Chứng khoán APG bị phạt nặng |
Cụ thể, APG bị phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Theo kết luận của UBCKNN, tại thời điểm 30/06/2024, APG đầu tư đến 16% vốn chủ sở hữu vào Công ty CP Kosy.
Chứng khoán APG cũng được cho là đã vi phạm quy định về hạn chế cho vay và bị phạt 187,5 triệu đồng. UBCKNN cho biết, trong giai đoạn từ 01/01/2024 đến 12/9/2024, APG sử dụng một số Hợp đồng tiền gửi của công ty để ký Hợp đồng cầm cố với tổ chức tín dụng đảm bảo cho việc thực hiện nghĩa vụ của tổ chức khác và ký các Hợp đồng đặt mua cổ phiếu với các cá nhân.
Công ty chứng khoán này cũng bị phạt số tiền tương tự vì không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Cụ thể, APG phát sinh một số giao dịch chuyển tiền giữa các tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán của Công ty vào các ngày 19/01/2024, 26/01/2024 và 02/02/2024 với nội dung cho vay giao dịch ký quỹ và thanh toán cho vay giao dịch ký quỹ.
APG còn bị phạt 275 triệu đồng do phối hợp với tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán (bắt đầu từ tháng 10/2023) khi chưa được UBCKNN chấp thuận và bị phạt 137,5 triệu đồng vì cho một số khách hàng tại một số thời điểm trong năm 2024 đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Bên cạnh đó, APG đã sử dụng vốn không đúng với phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ được ĐHĐCĐ thông qua ngày 15/4/2023 và HĐQT thông qua ngày 30/10/2023 và phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ đã đăng ký, báo cáo với UBCKNN.
Với vi phạm này, APG nhận thêm án phạt 175 triệu đồng. Đồng thời, UBCKNN buộc APG thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.
Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà APG vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc.
Tại một số thời điểm trong năm 2024, APG còn giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên các tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng, bị xử phạt 137,5 triệu đồng.
Không chỉ vậy, công ty chứng khoán này còn bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/03/2024 và tại ngày 30/6/2024. APG buộc phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.
Cuối cùng, APG bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Công ty đã không cung cấp được đầy đủ các chứng từ, tài liệu phản ánh đầy đủ, chi tiết đối với các khoản đầu tư dài hạn vào cổ phiếu chưa niêm yết tại thời điểm 01/01/2024 và trong giai đoạn từ 01/01/2024 đến 12/9/2024; không cung cấp được đầy đủ các hợp đồng đặt cọc mua cổ phần, trái phiếu, tài liệu chứng từ liên quan đến đầu tư dài hạn trong giai đoạn từ ngày 10/5/2024 đến 12/9/2024.
Đáng nói, đây không phải lần đầu Chứng khoán APG bị xử phạt trong năm nay. Cách đây chưa đầy nửa năm, doanh nghiệp này đã bị phạt tới 500 triệu đồng và bị cấm giao dịch trong vòng 4 tháng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.
Chứng khoán APG liên tục nhận “án” phạt nặng trong bối cảnh hoạt động kinh doanh không mấy tích cực.
Báo cáo tài chính của APG cho thấy doanh nghiệp kinh doanh thua lỗ trong quý IV/2024 với khoản lỗ hơn 50 tỷ đồng, trong đó lỗ nặng trong hoạt động tự doanh. Trước đó, doanh nghiệp cũng đã lỗ 148 tỷ đồng trong quý III/2024. Tính chung cả năm, APG lỗ 136 tỷ đồng, không đạt mục tiêu đề ra cho năm là lãi 239 tỷ đồng.
Hồi đầu tháng 12/2024, APG thông báo đóng cửa chi nhánh TP.HCM và Phòng giao dịch 132 Mai Hắc Đế (Hà Nội). Sau khi đóng cửa 2 chi nhánh trên, APG chỉ còn hoạt động duy nhất tại trụ sở chính đặt tại Hòa Mã (quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).
Nguồn: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-apg-lo-dam-nhan-an-phat-nang-ngay-truoc-tet-post602181.antd
