Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 514 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Khánh Phương, có địa chỉ tại 65G, Nguyễn Thái Học, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.
Cụ thể, ông Phương bị phạt tiền 150 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Trong khoảng thời gian từ 23/6/2022 đến ngày 28/10/2022, ông Phương đã mua hơn 3 triệu cổ phiếu của CTCP Sông Đà 1.01 (UPCoM: SJC), tăng tỉ lệ nắm giữ từ 0% lên 45,5%.
Ngày 23/12/2022, ông Phương đã thực hiện giao dịch mua 100.000 cổ phiếu SJC và bán 21.800 cổ phiếu SJC làm tăng tỉ lệ nắm giữ lên gần 1,8 triệu cổ phiếu SJC, tương ứng tỉ lệ 25,81% nhưng không thực hiện đăng ký chào mua công khai.
Cá nhân này phải khắc phục hậu quả là buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và buộc bán cổ phiếu để giảm tỉ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Ngoài ra, ông Phương còn phải nộp thêm 60 triệu đồng cho UBCKNN do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ngày 14/10/2022, ông Phương đã mua gần 97.000 cổ phiếu SJC, dẫn đến khối lượng sở hữu tăng từ 289.200 cổ phiếu SJC (4,17%) lên 385.800 cổ phiếu SJC (5,56%), trở thành cổ đông lớn của SJC nhưng không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX).
Diễn biến cổ phiếu SJC trong vòng 1 năm qua (Nguồn: TradingView).
Thêm vào đó, ông Phương tiếp tục bị phạt tiền 35 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỉ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Từ ngày 21/10/2022 đến ngày 30/12/2022, ông Phương liên tục thực hiện mua và bán cổ phiếu SJC, làm thay đổi tỉ lệ sở hữu cổ phiếu của ông Phương và nhóm người liên quan sau giao dịch vượt ngưỡng 1% cổ phiếu có quyền biểu quyết của SJC, cụ thể tăng từ 5,56% lên 8,42%; tăng từ 47,66% lên 48,62%; giảm từ 48,13% xuống 24,53%; giảm từ 48,06% xuống còn 47,83%; tăng từ 47,83% lên 48,26%; tăng từ 25,81% lên 26,04%.
Tuy nhiên, ông Phương không báo cáo/báo cáo không đúng thời hạn Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi tỉ lệ sở hữu cổ phiếu SJC. Như vậy, tổng cộng số tiền UBCKNN xử phạt là 245 triệu đồng.
Trên thị trường chứng khoán, kết thúc phiên giao dịch ngày 28/6, cổ phiếu SJC đóng cửa tại mốc tham chiếu 14.300 đồng/cổ phiếu, so với mức đỉnh hồi đầu năm 2023, cổ phiếu này đã giảm 24% thị giá.
