ANTD.VN – Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín do hàng loạt vi phạm, tổng số tiền phạt là 270 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín.
 |
|
Chứng khoán Việt Tín bị xử phạt 270 triệu đồng |
Theo đó, Chứng khoán Việt Tín bị phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng hàng.
Cụ thể, Công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản, vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều 7 Thông tư số 120/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán.
Cùng với đó, Chứng khoán Việt Tín còn bị phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty đã không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản trong vòng 03 ngày kể từ ngày xảy ra sự kiện đầu tư vượt quá hạn mức theo quy định.
Chưa dừng lại ở đó, công ty chứng khoán này còn bị phạt tiền thêm 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Theo đó, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn khi nhận được văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền hoặc có quyết định về thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp.
Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Công ty CP Chứng khoán Việt Tín là 270 triệu đồng.
