Vừa báo lỗ 50 tỷ, Chứng khoán APG lại nhận thêm loạt án phạt

Ngày 24/01/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán APG (APG). 

Tổng mức phạt tiền đối với Công ty chứng khoán này lên đến gần 1,5 tỷ đồng đối với nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. 

Cụ thể, APG đã vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán và bị xử phạt 125 triệu đồng. Tại thời điểm 30/06/2024, APG đầu tư đến 16% vốn chủ sở hữu vào CTCP Kosy.

Trong giai đoạn từ 01/01/2024 đến 12/9/2024, APG sử dụng một số Hợp đồng tiền gửi của công ty để ký Hợp đồng cầm cố với tổ chức tín dụng đảm bảo cho việc thực hiện nghĩa vụ của tổ chức khác và ký các Hợp đồng đặt mua cổ phiếu với các cá nhân. Do đó, APG đã bi phạm quy định về hạn chế cho vay và bị phạt 187,5 triệu đồng. 

Thêm mức phạt tương đương đối với APG vì không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. APG phát sinh một số giao dịch chuyển tiền giữa các tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán của Công ty vào các ngày 19/01/2024, 26/01/2024 và 02/02/2024 với nội dung cho vay giao dịch ký quỹ và thanh toán cho vay giao dịch ký quỹ.

APG còn bị phạt 275 triệu đồng do phối hợp với tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán (bắt đầu từ tháng 10/2023) khi chưa được UBCKNN chấp thuận và bị phạt 137,5 triệu đồng vì cho một số khách hàng tại một số thời điểm trong năm 2024 đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán. 

Bên cạnh đó, APG đã sử dụng vốn không đúng với phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ được ĐHĐCĐ thông qua ngày 15/4/2023 và HĐQT thông qua ngày 30/10/2023 và phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ đã đăng ký, báo cáo với UBCKNN. Với vi phạm này, APG nhận thêm án phạt 175 triệu đồng. UBCKNN buộc APG thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà APG vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc. 

Tại một số thời điểm trong năm 2024, APG còn giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên các tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng, bị xử phạt 137,5 triệu đồng. 

Công ty chứng khoán này tiếp tục bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/03/2024 và tại ngày 30/6/2024. APG buộc phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.

Cuối cùng, APG bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Công ty. đã không cung cấp được đầy đủ các chứng từ, tài liệu phản ánh đầy đủ, chi tiết đối với các khoản đầu tư dài hạn vào cổ phiếu chưa niêm yết tại thời điểm 01/01/2024 và trong giai đoạn từ 01/01/2024 đến 12/9/2024; không cung cấp được đầy đủ các hợp đồng đặt cọc mua cổ phần, trái phiếu, tài liệu chứng từ liên quan đến đầu tư dài hạn trong giai đoạn từ ngày 10/5/2024 đến 12/9/2024. 

APG nhận loạt án phạt liên quan đến vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán trong bối cảnh hoạt động của công ty đang èo uột. 

Báo cáo tài chính của APG cho thấy công ty này tiếp tục có một kỳ kinh doanh thua lỗ trong quý IV/2024 với khoản lỗ hơn 50 tỷ đồng. Công ty lỗ nặng trong hoạt động tự doanh trong khi lãi từ các khoản cho vay và phải thu cũng giảm mạnh, chỉ bằng một nửa cùng kỳ năm ngoái. Trước đó, APG cũng ghi lỗ 148 tỷ đồng trong quý III/2024. 

Hồi đầu tháng 12/2024, APG còn thông báo đóng cửa chi nhánh TP.HCM và Phòng giao dịch 132 Mai Hắc Đế (Hà Nội). Sau khi đóng cửa 2 chi nhánh trên, APG chỉ còn hoạt động duy nhất tại trụ sở chính đặt tại Hòa Mã (quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).